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券商租用第三方网络平台开展业务活动拟规范

作者:亚博yabo登录-官网 发布时间:2020-08-17
》向社会公开征求意见,旨在规范证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益。《管理规定》共二十一条,主要明确了证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动 的责任边界、行为规范、程序性要求、禁止性规定等事项。  证监会发布 的起草说明介绍了《管理规定》 的主要内容。首先,明确《管理规定》调整范围。证券公司租用第三方网络平台 的网络空间经营场所,向投资者提供证券经纪、证券投资咨询等证券服务,适用于《管理规定》。基金管理公司、证券投资咨询机构及从事公开募集基金 的销售、投资顾问等基金服务业务 的机构参照执行。  其次,厘清责任边界。证券公司是 开展证券业务活动责任主体,第三方机构仅限于提供网络空间经营场所等相关信息技术服务,不得介入证券公司从事证券业务活动 的任何环节。  再者,规范展业行为。一是 保障技术安全,证券公司应当自主运营、自主管理相关业务信息系统或功能模块。二是 做好数据隔离,确保第三方机构不接触、存储相关业务及客户数据。三是 规范收费模式,规定费用支付上限。四是 保持业务独立,明确投资者保护措施,明确提示投资者该证券服务由证券公司提供。  同时,强化内部控制要求。一是 要求证券公司事前开展内部评估、制定业务方案,并经信息技术治理委员会审查。同时,与相关第三方机构签订书面协议,明确其不得从事 的行为。二是 事中持续跟踪评估第三方网络平台 的合规性、安全性以及双方协议履行情况,将合作纳入公司合规风控范围。三是 事后做好应急管理,建立退出机制。  此外,明确监督管理要求,包括信息报送要求、监管部门职责分工、监管手段、罚则等。扫二维码 3分钟在线开户 佣金低福利多

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